黑丝吧               华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)        招募说明书（更新）         基金管束东说念主：华宝基金管束有限公司        基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司                              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           【遑急辅导】   本基金根据 2015 年 5 月 21 日中国证券监督管束委员会《对于准予华宝标普好意思国品性破费股票指 数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可［2015］955 号）和 2016 年 1 月 20 日《对于华宝标 普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）宽限召募备案的回函》（机构部函［2016］126 号）进 行召募。   基金管束东说念主保证《华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作出骨子性判断或者保证。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错限定未达约定方针、指数编制机构住手服 务、成份券停牌等潜在风险。   本基金的标的指数为标普好意思国品性破费股票指数（S&P Consumer Discretionary Select Sector Index），指数编制方法如下：   标普 500 指数身分股先按 GICS 分类，标普好意思国品性破费指数由非日常生涯破费品（GICS 代码   按畅达市值对每家公司进行加权，但任一公司的畅达市值权重不逾越 25%，权重逾越 4.8%的公司 总和不得逾越总指数权重的 50%。   本基金主要投资于好意思国证券商场，基金净值会因为好意思国证券商场波动等因素产生波动。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的产物特质，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：政事风 险、国外商场风险、政府管制风险、汇率风险、法律风险、利率风险、税务风险、境外上市公司规划 风险，通达式基金的一般风险，如：流动性风险、管束风险、操作或时期风险、合规性风险、交易对 手的信用风险、巨额交易风险等。另外，本基金为指数基金，其特定风险包括指数化投资的风险、标 的指数讨教与股票商场平均讨教偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制的风险、追踪舛错 限定未达约定方针的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风 险、股指期货偏激他养殖品投资的风险等。本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂                           华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金、债券基金与货币商场基金。本基金为指数基金，主要取舍完全复制法追踪标的指数的阐发，具 有与标的指数雷同的风险收益特征。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物 尊府撮要等信息流露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教会、钞票情状等判断基金是否 和投资者的风险承受智力相适宜，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   基金的过往事迹并不预示其明天阐发，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 阐发的保证。   基金管束东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者忻悦”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；研究财务数据和净值阐发截止日为                                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                        目 录                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管束办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露管束办法》(以下简称“《信息流露办 法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关 于实施研究问题的通告》（以下简称“《通 知》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束司法》（以下简称“《流动性规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）、其他研究司法及《华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简 称“基金合同”)编写。   本招募说明书诠释了华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)的投资方针、策略、风 险、费率等与投资者投资决策研究的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其真实性、 准确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明尊府肯求召募的。本招募说明书由本基金管束东说念主解释。本基金 管束东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他研究司法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详确查 阅基金合同。                            华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 外钞票托管服务的境外金融机构 同的任何灵验校正和补充 投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 说明书》偏激更新 撮要》偏激更新（本招募说明书对于基金产物尊府撮要的编制、流露及更新等内容，将不晚于 2020 年 发售公告》 章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 销售管束办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 管束办法》及颁布机关对其频频作念出的校正                           华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 投资者境外证券投资管束试行办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 机构投资者境外证券投资管束试行办法>研究问题的通告》 集通达式证券投资基金流动性风险管束司法》及颁布机关对其频频作念出的校正 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校正 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含合同约定有条件提前 支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务违 约无法进行转让或交易的债券等 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 研究政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 规司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以东说念主民币、好意思元购买证券投资基金相应币种份额的其他投资者的合称 购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机 构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交易所 交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限使命公司招供的深圳证券交易所会员单元 的场地。通过该等场地办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 购、申购、赎回和上市交易等业务的场地。通过该等场地办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场 内认购、场内申购、场内赎回 深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 金管束有限公司拜托代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东说念主民币份额的登记机构为中国证券登记结 算有限使命公司，C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额的登记机构为华宝基金管束有限公司 机构认购、申购的 A 类东说念主民币份额登记在本系统 单元认购、申购或买入的 A 类东说念主民币份额登记在本系统 的、基金管束东说念主所管束的场外基金份额余额偏激变动情况，其中场外 A 类东说念主民币份额记录在中国证券 登记结算有限使命公司开立的基金账户并登记在登记结算系统，C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额记录 在华宝基金管束有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管束有限公司的注册登记系统 币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东说念主民币份额记录在该账户并 登记在证券登记系统 赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户                               华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期通达交易的服务日） 机构的干系业务司法偏激频频作念出的校正 为 为 份额兑换为现款的行动 基金 A 类东说念主民币份额的行动 其合手有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额转机为基金管束东说念主管束的其他基金基金份额的行动 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行动或者基金份额合手有东说念主将合手有的 C 类东说念主民币 份额和 A 类好意思元份额在华宝基金管束有限公司注册登记系统内销售机构之间进行转托管的行动                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 间进行转托管的行动，除非基金管束东说念主另行公告，本基金不支合手基金份额合手有东说念主将合手有的基金份额在 中国证券登记结算有限使命公司的登记结算系统或证券登记系统与华宝基金管束有限公司注册登记系 统之间进行转托管 款容貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资容貌 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额)逾越上一通达日基金总 份额的 10% 同，将基金份额分为 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额三个类别。不从本类别基金资 产上钩提销售服务费，收取申购费且以东说念主民币计价并进行申购、赎回或上市交易的基金份额类别，称 为 A 类东说念主民币份额；从本类别基金钞票上钩提销售服务费，但不收取申购费且以东说念主民币计价并进行申 购、赎回的基金份额类别，称为 C 类东说念主民币份额类别；不从本类别基金钞票上钩提销售服务费，收取 申购费且以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为 A 类好意思元份额。三类基金份额分设不同 的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值 的用度 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 价值总和                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 类份额余额所得的基金单元份额的价值。为幸免歧义，规画日该类份额的钞票净值为规画日该类份额 的各币种份额对应的钞票净值，规画日该类份额余额为规画日该类份额的各币种份额余额的共计数 （即规画 A 类东说念主民币份额的基金份额净值时，该类份额的钞票净值为 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额 对应的钞票净值的共计数，该类份额余额为 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额余额的共计数）；A 类好意思 元份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币份额的基金份额净值为基础，按照规画日中国东说念主民银行公布的东说念主 民币对好意思元汇率中间价进行规画 过程 或已完成的行动，偏激他与本基金合手仓证券所投资的刊行公司研究的紧要信息，包括但不限于权益派 发、配股、股本变动等信息 法》司法的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等 媒介                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  三、风险揭示  （一）本基金私有的风险  本基金手脚股票指数基金，在日常投资管束中会至少撑合手 80%的股票投资比例，具有对股票商场 的系统性风险，不行遁入商场着落的风险和个股风险。  标的指数并不行完全代表通盘方针股票商场。标的指数成份股的平均讨教率与通盘方针股票商场 的平均讨教率可能存在偏离。  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情状、投资者心境和交易制 度等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  本基金的标的指数由指数提供商负责日常管束。指数提供商在编制、规画干系指数时莫得义务顾 及到本基金管束东说念主和投资者的利益。指数提供商不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证在指数 编制和规画时不会挫伤到本基金投资者和基金管束东说念主的利益。  追踪舛错响应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是限定投资组合与基准之间相对风险的 遑急方针，追踪舛错的大小是估计指数化投资奏凯与否的要津。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 等。本基金力求将日均追踪偏离度的十足值限定在 0.5%以内，年化追踪舛错限定在 5%以内，但因上述 原因或其他因素可能导致追踪舛错逾越上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经基金份额合手有东说念主大会同意本基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调治，本基金的风险收益特征 将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和保养，明天指数编制机构可能由于各式原因住手 对指数的管束和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会报 告并建议惩处有计划，如对基金份额合手有东说念主利益有骨子性影响，则在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有计划确定并实施前，基金管束东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与干系商场阐发有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。 合适要求的赎回款项，由此基金管束东说念主可能采选暂停赎回的步调，投资者将靠近无法赎回沿途或部分 基金份额的风险。   本基金可能投资于归并标的指数股指期货合约，用以替代追踪标的指数的成份股，因此本基金可 能靠近如下风险：   （1）杠杆风险：因股指期货取舍保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波 动。                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）流动性风险：由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱变动场合不同所形成的风险。因存 在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金钞票可能因股指期货合约之间价差的颠倒变动而遭遇 缓期风险。  （4）保证金风险：股指期货采选盯市结算轨制，如果未能在司法的时期内补足保证金，可能靠近 被强制平仓的风险。  （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。  （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善、业务东说念主员出现差错或者落拓、或者系统出现故障等 原因形成损失的风险。  本基金还可投资于期权以及外汇远期合约等其他养殖品。尽管本基金将严慎地使用养殖品进行投 资，但养殖品仍可能给基金带来非凡风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、养殖品价钱与其基 础品种的干系度镌汰带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动幅度。本基金养殖品的投资将仅 用于避险和进行组合的灵验管束。  本基金 A 类东说念主民币份额已深圳证券交易所上市交易，由于上市期间可能因各式原因导致停牌，投 资者在停牌期间不行买卖本基金东说念主民币份额，产生风险；同期，可能因上市后流动性不及导致东说念主民币 份额产生流动性风险。  （二）国外投资的风险  政事风险是指本基金所投资的国度出现大的政事变化，举例政府更替、国内动乱、政策调治、对 外政事关系发生危急等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件甚 至可能形成商场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。  国外商场风险是指由于商场因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些商场 因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。  由于本基金将投资于好意思国证券商场，因此一方面基金净值会因好意思国证券商场的举座变化而出现价 格波动。另一方面由于好意思国所私有的政事因素、法律法例、商场情状、经济发展趋势等也将对基金的 事迹产生影响。另外由于好意思国的证券交易商场对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的司法，使得证                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会带来商场的急剧着落，从而导致投资风险的增 加。   政府管制风险是指国度政府机关通过制定干系法律法例或取舍行政侵略技能对社会经济行动实施 顺利限定而使基金钞票有遭遇损失的风险。在境外证券投资过程中，基金所投资的国度/地区（对本基 金而言，主如若好意思国）可能会频频采选某些管制步调，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公钞票以及征收高额税收等，形成相应的财产受损、交易延误等干系风险，从而对基金收益以及基 金钞票带来不利影响。   本基金逐日的基金钞票净值以东说念主民币计价，但本基金所投资的钞票大部分以好意思元计价，因此当好意思 元与东说念主民币汇率发生变动时，将会影响到东说念主民币计价的基金钞票净值。   由于好意思国所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投资行动在好意思 国受到限制或合同不行泛泛履行，从而使得基金钞票靠近损失的可能性。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽顺利影响着债券的价钱和收益 率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的 影响。   境外上市公司的规划情状受多种因素影响，如管明智力、财务情状、商场出路、行业竞争、东说念主员 素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能 着落，或者冒昧用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。自然本基金通过指数化投资不错尽可能 散布这种非系统风险，但不行完全遁入。   本基金在好意思国商场进行投资时，需按照当地税务法律法例就股息、利息、成本利得等收益向税务 机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能会使得钞票讨教受到一定影响。好意思国税收法律法例的司法可 能变化，或者加以具有追想力的校正，是以可能须向该国缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并 未瞻望的非凡税项。   （三）一般风险                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管束东说念主、基金托管东说念主及境外托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、管束水平与内 部限定等对基金收益水平存在影响。   在通达式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者操作造作而影响交 易的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管束东说念主、登记机构、销售机 构、证券交易所、证券登记结算机构等。   指基金管束或运作过程中，违反国度法律法例的司法，或者基金投资违反法例及基金合同研究规 定的风险。   通达式基金要随时吩咐投资者的赎回，如果基金钞票不行赶快更动成现款，或者变现为现款时使 资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金钞票 变现智力差，可能会产生基金仓位调治的清贫，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。由于境外 商场的交易日、交易时期、结算司法等与国内存在一定的各异，本基金研究申购、赎回的通达与交易 说明的安排不同于国内一般通达式基金。本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时期。   基金交易敌手方发生交易负约或者基金合手仓债券的刊行东说念主出现负约、断绝支付债券本息，或者债 券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降，形成基金钞票损失的风险。   主如若指由于司帐核算及司帐管束上违纪操作形成的风险，如经常性的串户，账务记重，透支、 谬误付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，司帐备份数据丢失，利息规画瑕玷等。 通过双会 计制以及基金司帐核算、托管方司帐复核的方法不错灵验限定司帐核算风险。   巨额交易是指单笔交易边界纷乱于商场平均单笔交易边界的交易。巨额交易价钱的形成并非完全 是由商场供求关系决定的，可能与商场价钱存在一定各异，从而导致巨额交易参与者的非泛泛损益。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，手脚证券借 出方，如果交易敌手方（即证券借入方）负约，则基金可能靠近到期无法取得证券假贷收入以致借出                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 证券无法退回的风险，从而导致基金钞票发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手 方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的扫数股息、利息和分成的风险；对于逆回购，交 易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。  基金在证券交割或现款交割过程中，由于交易敌手负约而激发的风险。  (1)因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、诈骗行动等产生的风险；  (2)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  (3)因业务竞争压力可能产生的风险；  (4)干戈、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；  (5)其他或然导致的风险。  （四）声明 险。 销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保证其收益或本金安全。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    四、基金的投资   （一）投资方针   讲求追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。泛泛情况下，本基金力求限定净值增长 率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.5%，年化追踪舛错不逾越 5%。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括标的指数身分股、备选身分股、在已与中 国证监会签署双边监管伙同宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并标的指数的公 募基金(包括 ETF)、已与中国证监会签署双边监管伙同宽恕备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的 其他股票、固定收益类证券、银行入款、货币商场器具、回购、证券假贷、追踪归并标的指数的股指 期货等金融养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系 司法)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适宜程序后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数身分股、备选身分股的钞票不低于基金钞票的 80%，投资于追踪归并标的指数的 公募基金(包括 ETF)的比例不逾越基金钞票净值的 10%。本基金合手有现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   （三）投资策略   本基金原则上采选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组 合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调治。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不 足）导致无法取得填塞数目的股票时，基金管束东说念主将使用其他合理方法进行适宜的替代，追求尽可能 靠拢方针指数的阐发。   本基金还可能将一定比例的基金钞票投资于与标的指数干系的公募基金(包括 ETF)，以优化投资 组合的建立，达到量入制出交易成本和灵验追踪标的指数阐发的目的。   本基金在投资的过程中，形成追踪舛错的原因主要有以下几方面：                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管束东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对干系成份股进行调 整。   基金管束东说念主会如期对追踪舛错进行归因分析，为基金投资组合下一步的调治及追踪方针指数偏离 风险的限定提供量化决策依据。同期，为更好地完结本基金的投资方针，本基金还将在条件允许的情 况下，适宜开展证券假贷业务，以期镌汰追踪舛错水平。   本基金基于流动性管束及策略性投资的需要，将适宜投资于债券和货币商场器具，固定收益投资 的目的是在保证基金钞票流动性的同期灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   同期，为更好地完结本基金的投资方针，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券假贷业务以 及投资于股指期货等金融养殖品，以期镌汰追踪舛错水平。本基金投资于金融养殖品的方针是替代跟 踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更讲求地追踪标的指数。不得应用于投契交易目的，或用作 杠杆器具放大基金的投资。   泛泛情况下，本基金力求限定净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不逾越   明天，跟着全球证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应调治和更新干系投资策略，并在 更新的招募说明书中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数身分股、备选身分股的钞票不低于基金钞票的 80%，投资于追踪归并 标的指数的公募基金(包括 ETF)的比例不逾越基金钞票净值的 10%；   （2）保合手不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金合手有归并家银行的入款不得逾越基金钞票净值的 20%。本款所称银行应当是中资生意银 行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行，但 在基金托管账户的入款不错不受上述限制；                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）本基金合手有与中国证监会签署双边监管伙同宽恕备忘录国度或地区之外的其他国度或地区证 券商场挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地区商场的证券钞票 不得逾越基金钞票净值的 3%；   （5）本基金合手有非流动性钞票市值不得逾越基金净值的 10%。前述非流动性钞票是指法律或基金 合同司法的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   （6）本基金合手有境外基金的市值共计不得逾越基金净值的 10%。合手有货币商场基金不错不受上述 限制；   （7）基金管束东说念主管束的沿途基金合手有任何一只境外基金，不得逾越该境外基金总份额的 20%；   （8）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得逾越基金钞票净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值的 15%；因证券商场波 动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不合适前述比例限制的，基 金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管束，不得用于投契或放大交易，同期应当严 格治服下列司法：   （1）本基金的金融养殖品沿途敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的出手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易养殖品支 付的出手用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求： 评级。 易。   （4）基金管束东说念主应当在本基金司帐年度终局后 60 个服务日内向中国证监会提交包括养殖品头寸 及风险分析年度讨教。   （5）本基金不得顺利投资与什物商品干系的养殖品。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机构评 级。   （2）应当采选市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。一朝借方 负约，本基金根据合同和研究法律有权保留和处置担保物以赋闲索赔需要。   （4）除中国证监会另有司法外，担保物不错是以下金融器具或品种： 方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证。   （5）本基金有权在职何时候间隔证券假贷交易并在泛泛商场惯例的合理期限内要求退回任一或所 有已借出的证券。   （6）基金管束东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于已售出证券 市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据合同和研究法律有权保留或处置卖出收益以赋闲索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调治以确保已购入证券市值不低于 支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据合同和研究法律有权保留或处置已购入证券以赋闲索赔 需要。   （5）基金管束东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应使命。   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 证券总市值均不得逾越基金总钞票的 50%。前述比例限制规画，基金因参与证券假贷交易、正回购交 易而合手有的担保物、现款不得计入基金总钞票。   基金管束东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的研究约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。若基金逾越上述除第 1 点的第（2）项考中（9）项、第 4 点的第（6）项外的其他投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个工 作日内取舍合理的生意步调以合适投资比例限制要求。基金托管东说念主根据《托管合同》对基金的投资进 行监督和检查，对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适宜程序后，则 本基金投资不再受干系限制或按变更后的司法履行。   为保养基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现款的比例不得逾越基金 钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未合手有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管束层；   （12）顺利投资与什物商品干系的养殖品；   （13）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会司法破损的其他行动。                               华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    如法律、行政法例或监管部门取消上述破损性司法，如适用于本基金，本基金管束东说念主在履行适宜 程序后可不受上述司法的限制。    （五）标的指数与事迹比拟基准    本基金的标的指数为标普好意思国品性破费股票指数（S&P Consumer Discretionary Select Sector Index）。    本基金的事迹比拟基准为经东说念主民币汇率调治的标普好意思国品性破费股票指数收益率×95%+东说念主民币活 期入款利率（税后）×5%。    明天若出现标的指数不合适要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不合适要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个 服务日内向中国证监会讨教并建议惩处有计划，如对基金份额合手有东说念主利益有骨子性影响，则在 6 个月内 召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有计划确如期间，基金管束东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基金投资运作。    （六）风险收益特征    本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。本基 金为指数基金，主要取舍完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数雷同的风险收益特征。    （七）经基金管束东说念主公告研究司法及事项，本基金不错依据法律法例的司法参与融资、融券。    （八）明天条件许可情况下的基金模式转机    若将来基金管束东说念主推出归并标的指数的交易型通达式指数基金（ETF），则基金管束东说念主可在履行适 当程序后使本基金采选 ETF 蚁合基金模式进走运作并相应修改基金合同，届时无谓召开基金份额合手有 东说念主大会，但须与基金托管东说念主协商一致后向中国证监会履行干系手续并提前公告。    （九）基金管束东说念主代表基金哄骗推动和债权东说念主权利的处理原则及方法    （十）代理投票    基金管束东说念主应手脚基金份额合手有东说念主的代理东说念主，哄骗所投资股票的投票权。基金管束东说念主将本着保养 合手有东说念主利益的原则，辛苦尽责地代理基金份额合手有东说念主哄骗投票权。在履行代理投票职责过程中，基金                            华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管束东说念主可根据操作需要，拜托境外钞票托管东说念主或其他专科机构提供代理投票的建议、协助完成代理投 票的程序等，基金管束东说念主吩咐代理机构的行动进行必要的监督，并承担相应使命。      （十一）证券交易管束      （1）交易履行智力：冒昧公道对待扫数客户，完结最好价钱成交，可靠、诚信、实时成交，具备 充分流动性，交易差错少等；      （2）研究支合手服务：冒昧针对本基金业务需要，提供高质料的研究讨教和较为全面的服务，包括 举办推介会、拜访公司、实时沟通商场情况、相接专项研究、协助交易评价等；      （3）财求实力：净钞票、总市值、受托钞票等方针处于行业前方，或具有彰着的安全角落；      （4）后台便利性和可靠性：交易和计帐支合手多种有计划，软件再开发的智力强，系统踏实安全等；      （5）组织框架和业务组成：具有策略野心和定位，冒昧积极推动多边业务伙同，最大限定地调节 举座资源，为基金投资赢取契机；      （6）其他成心于基金合手有东说念主利益的生意伙同探究。      基金管束东说念主将根据上述圭臬对经纪商进行概述查考，考中最允洽基金投资业务的经纪商伙同，并 根据概述查考结果分拨基金在各个经纪商的交易量。      基金管束东说念主将根据经纪商提供的服务内容和服务质料，按照最好商场惯例原则确定佣金费率。交 易佣金如有扣头或返还，应归入基金钞票。      （十二）基金投资组合讨教      本基金投资组合讨教所载数据松手 2024 年 9 月 30 日，本讨教中所列财务数据未经审计。 序号               款式              金额（东说念主民币元）           占基金总钞票的比例（%）       其中：庸俗股                       695，535，970.12            91.46           优先股                                  -                -           存托凭证                                 -                -           房地产相信凭证                              -                -                           华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）       其中：债券                                    -                    -       钞票支合手证券                                   -                    -       其中：远期                                    -                    -            期货                                  -                    -            期权                                  -                    -            权证                                  -                    -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                        -                    -      注：本基金本讨教期末“固定收益投资”、“买入返售金融钞票”、“银行入款和结算备付金合 计”等款式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金松手本讨教期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      国度（地区）         公允价值（东说念主民币元）               占基金钞票净值比例（%） 好意思国                         695，535，970.12                       94.34 共计                         695，535，970.12                       94.34      （1） 讨教期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                                                         占基金钞票净值              行业类别               公允价值（东说念主民币元）                                                         比例(%) 动力                                                  -                - 公用行状                                                -                - 房地产                                                 -                -                  华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 原材料                                       -           - 半导体产物与开发                                  -           - 家庭与个东说念主用品                                   -           - 动力                                        -           - 时期硬件与开发                                   -           - 成本品                                       -           - 破费者服务                                     -           - 媒体与文娱                                     -           - 公用行状                                      -           - 运载                                        -           - 工业                                        -           - 非必需破费品经销与零卖业                              -           - 保障                                        -           - 电信业务                                      -           - 房地产投资相信（REITs）                            -           - 生意和专科服务                                   -           - 日常破费品经销与零卖                                -           - 银行                                        -           - 原材料                                       -           - 汽车与汽车零部件                                  -           - 医疗保健开发与服务                                 -           - 非日常生涯破费品                      695，535，970.12    94.34 房地产管束和开发                                  -           - 耐用破费品与服装                                  -           - 食物、饮料与香烟                                  -           - 制药、生物科技和生命科学                              -           - 金融服务                                      -           -                                          华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 软件与服务                                                              -                 - 日常破费品                                                              -                 - 医疗保健                                                               -                 - 金融                                                                 -                 - 信息时期                                                               -                 - 通敬佩务                                                               -                 -                  共计                                   695，535，970.12           94.34  注：本基金对以上行业分类取舍全球行业分类圭臬。  （2） 讨教期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合  本基金本讨教期末未合手有积极投资部分的股票及存托凭证投资。  （1） 讨教期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                                所属                              占基金        公司称呼       公司称呼          证券代      所在证   国度    数目       公允价值（东说念主民          钞票净 序号        (英文)           (汉文)       码       券商场   （地    (股)         币元）           值比例                                                区）                              (%)      Amazon.com   亚马逊公          AMZN          Inc            司        US                   特斯拉公          TSLA                         司        US      Home Depot        Inc/The      McDonald's         Corp      Lowe's Cos          Inc                                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）       Holdings    控股股份        US          Inc      有限公司        TJX Cos        Inc/The       Starbucks              SBUX         Corp                  US                   Chipotle       Chipotle                   Mexican                   Grill 股       Grill Inc                     份有   （2） 讨教期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资 明细   本基金本讨教期末未合手有积极投资部分的股票及存托凭证投资。   本基金本讨教期末未合手有债券投资。   本基金本讨教期末未合手有债券投资。   本基金本讨教期末未合手有钞票支合手证券。   本基金本讨教期末未合手有金融养殖品。   本基金本讨教期末未合手有基金投资。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案考核，或在讨教编制日 前一年内受到公开非难、处罚的情形   基金管束东说念主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在讨教期内被监管部门立案考核，也没 有在讨教编制日前一年内受到公开非难、处罚，无证券投资决策程序需十分说明。                    华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同司法的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同司法的备选股票库。 （3） 其他钞票组成 序号          称呼              金额（东说念主民币元） （4） 讨教期末合手有的处于转股期的可转机债券明细 本基金本讨教期末未合手有处于转股期的可转机债券。 （5） 讨教期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 本基金本讨教期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。 本基金本讨教期末未合手有积极投资部分的股票投资。 （6） 投资组合讨教附注的其他翰墨形色部分 由于四舍五入的原因，共计数可能不就是分项之和。                                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                               五、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表明天阐发，本讨教中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                        事迹比拟                            净值增长      净值增长    事迹比拟                                                        基准收益           阶段                 率       率圭臬差    基准收益              ①－③ ②－④                                                        率圭臬差                              ①        ②       率③                                                         ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                        事迹比拟                            净值增长      净值增长    事迹比拟                                                        基准收益           阶段                 率       率圭臬差    基准收益              ①－③ ②－④                                                        率圭臬差                              ①        ②       率③                                                         ④                                    华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                            华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         六、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   基金管束东说念主：华宝基金管束有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   研究东说念主：章希   股权结构：中方推动华宝相信有限使命公司合手有 51%的股份，外方推动 Warburg Pincus Asset Management， L.P.合手有 29%的股份，中方推动江苏省铁路集团有限公司合手有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票规划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非履行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管束有 限公司党委文牍、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管束有限公司商场 部任职。2002 年加入华宝基金管束有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管束有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾接事于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管束有限公司董事总司理，兼任河南华夏破费金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室野心机划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限使命公司董事、副董事长。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   王灿先生，孤独董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团履行董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管束中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住酒店集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生涯控股有限 公司孤独董事、重庆小米破费金融有限公司孤独非履行董事、明显医疗集团控股有限公司孤独非履行 董事。   很多奇女士，孤独董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副教师、教师、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等拜访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等拜访学者。现任复旦大 学法学院教师、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和贤达法治要点实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘教师；兼任桂林银行股份有限公司孤独董事、中储发展股份有限公 司孤独董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及款式主任、东南大学兼职博导、中国科学时期法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心大众库成员、上海市政府首批立法大众、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，孤独董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理教师、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副教师、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管束专科委 员会委员、中国生意司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司孤独董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后接事于中国银行间商场交易商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管束有限公司。现任北京华平投资征询有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团野心部、管束立异部概述主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团野心部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团相通力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文牍、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文牍，兼任华宝相信有限使命公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管束有限公司风险管束部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管束有限公司、永赢钞票管束有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管束有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开发出进口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限使命公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管束有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted     LTD.从事开发实时期管束服务。 运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金管束有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管束有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管束有限公司首席 投资官。   周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管束、投资研究等工 作。2011 年 6 月再次加入华宝基金管束有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国外投资部 总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管束有限公司首席投资官兼国际业务部 总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业老练商场动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9 月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性破费股票指数 证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) 基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理， 起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远搀杂 型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网交易型通达式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 9 月起任华宝国外中国成长搀杂型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港                              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 股通互联网交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克 精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝国外科技股票型证券投资基 金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券交易、研究、投资管束服务。2014 年 6 月加入华 宝基金管束有限公司，先后担任高瓜分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月 起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数 证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增 强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远搀杂型 证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝国外中国成长搀杂型证券投资基金基金司理， 年 4 月起任华宝国外科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任 华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。   周晶先生，华宝基金管束有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金管束有限公司立异研究发展中心副总司理。   杨洋先生，华宝基金管束有限公司国际投资助理总监、基金司理。   （三）基金管束东说念主职责   基金管束东说念主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （四）基金管束东说念主承诺 全里面限定轨制，采选灵验步调，驻防犯法违游记动的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其管束的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交易活 动；  （7）玩忽职守，不按照司法履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会司法破损的其他行动。  （1）依照研究法律法例和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间洞悉的研究证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交易行动；  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。  （五）基金管束东说念主里面限定轨制  本基金在运作过程中靠近的风险主要包括政事风险、国外商场风险、政府管制风险、汇率风险、 法律风险、利率风险、税务风险、境外上市公司规划风险，通达式基金的一般风险，如：流动性风                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 险、管束风险、操作或时期风险、合规性风险、交易敌手的信用风险、巨额交易风险等。本基金特定 风险包括指数化投资的风险、标的指数讨教与股票商场平均讨教偏离的风险、标的指数波动的风险、 标的指数编制的风险、追踪舛错的风险、标的指数变更的风险、股指期货偏激他养殖品投资的风险 等。  针对上述各式风险，基金管束东说念主建立了一套竣工的风险管束体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险管束环境。具体包括制定风险管束策略、方针，设立相应的组织机构、建立明显的 使命表示和讨教渠说念、配备适宜的东说念主力资源、开发适用的时期支合手系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金管束中存在的风险。  （3）分析风险。检查存在的限定步调，分析风险发生的可能性偏激引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量 是把风险水平远离为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别插足相应的级 别。定量的方法则是联想一些风险方针，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低、在公司所定圭臬范围以内 的风险，限定相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其逾越预定圭臬；而对较为严重的风险，则制 定适宜的限定步调；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限定之外，还准备了相应的救急 处理步调。  （6）监视与检查。对已有的风险管束系统进行实时监视，并如期评价其管束绩效，在必要时结合 新的需求加以改变。  （7）讨教与征询。建立风险管束的讨教系统，使公司推动、公司董事会、公司高等管束东说念主员及监 管部门实时而灵验地了解公司风险管束情状，并寻求征询想法。  （1）里面风险限定原则  健全性原则。里面限定机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执 行、监督、反馈等各个方法；  灵验性原则。通过设立科学明显的操作经过，结合程序限定，建立合理的内控程序，保养里面控 制轨制的灵验履行；  孤独性原则。公司必须在精简高效的基础上缔造能充分赋闲公司规划运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保合手相对孤独性；公司固有财产、各项拜托基金财产、其他钞票分离运作，孤独 进行；                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  互相制约原则。里面部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制约，并通过切实可行的互相制衡措 施来排斥里面限定中的盲点；  防火墙原则。公司基金管束、交易、计帐登记、信息时期、研究、商场营销等干系部门，应当在 物理上和轨制上适宜隔断；对因业务需要必应洞悉内幕信息的东说念主员，应制定严格的批准程序和监督防 范步调；  成本效益原则。公司应当充分阐发各部门及每位职工的服务积极性，尽量镌汰规划运作成本，保 证以合理的限定成本达到最好的里面限定效率；  正当合规性原则。公司内限定度应当合适国度法律、法例、规章轨制和各项司法，并在此基础上 遵命国际和行业的惯例制订；  全面性原则。里面限定轨制必须涵盖公司规划管束的各个方法，并宽阔适用于公司每一位职工， 不留有轨制上的空缺或轻佻；  审慎性原则。公司里面限定的中枢是风险限定，里面限定轨制的制订要以审慎规划、防护和化解 风险为起点；  当令性原则。里面限定轨制的制订应当具有前瞻性，况且必须跟着公司规划策略、规划方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改或完善。  （2）里面风险限定的要乞降内容  里面风险限定要求不相容职务分离、建立完善的岗亭使命制和表率的岗亭管束步调、建立竣工的 信息尊府保全系统、建立授权限定轨制、建立灵验的风险防护系统和快速反应机制。  里面风险限定的内容包括投资管束业务限定、商场管束业务限定、信息流露限定、信息时期系统 限定、司帐系统限定、档案管束限定、建立守密轨制以及里面稽核限定等。  （3）督察长轨制  公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体孤独董事同意。督察长的 任免须报中国证监会核准。  督察长应当如期或者不如期向全体董事报送服务讨教，并在董事会及董事会下设的干系专门委员 会如期会议上讨教基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时见告公司总司理和干系业务负责东说念主，建议处理想法和整改建议，并监督 整改步调的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及干系派出机构讨教。  （4）监察稽核及风险管束轨制                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  合规审计部和风险管束部依据公司的里面限定轨制，在所赋予的权限内，按照所司法的程序和适 当的方法，进行公道客不雅的检查和评价。  合规审计部和风险管束部负责考核评价公司内限定度的健全性、合感性；负责考核、评价公司有 关部门履行公司各项规章轨制的情况；评价各项内限定度履行的灵验性，对内限定度的缺失建议补充 建议；进行日常风险监控服务；协助评价基金财产风险情状；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金管束东说念主承诺以上对于里面限定轨制的流露真实、准确；  （2）基金管束东说念主承诺根据商场变化和基金管束东说念主发展不休完善里面限定轨制。                              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         七、基金的召募   本基金经中国证券监督管束委员会证监许可［2015］955 号《对于准予华宝标普好意思国品性破费股 票指数证券投资基金（LOF）注册的批复》注册，由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他研究司法召募，召募期从 2016 年 2 月 29 日起，至 2016 年 3 月 11 日止， 共召募 258，353，634.47 份基金份额，灵验认购户数为 1，854 户。                          华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    八、基金合同奏凯   本基金《基金合同》于 2016 年 3 月 18 日奏凯。本基金《基金合同》奏凯后，一语气 20 个服务日出 现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值（好意思元份额所对应的基金钞票净值需按规画日中 国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币）低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当在如期 讨教中赐与流露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会讨教并建议惩处方 案，如转机运作容貌、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例另有司法时，从其司法。                          华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  九、基金份额的上市交易   （一）上市交易的基金份额   根据研究司法，本基金基金合同奏凯后，本基金 A 类东说念主民币份额（二级商场交易代码：162415） 具备上市条件，于 2016 年 4 月 6 日起在深圳证券交易所上市交易。   在条件老练后，基金管束东说念主在履行干系程序后也可肯求本基金 A 类好意思元份额上市交易，基金管束 东说念主可根据需要修改基金合同干系内容，无谓召开基金份额合手有东说念主大会，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的研究司法在司法媒介上公告。   （二）上市交易的地点   深圳证券交易所。   （三）上市交易的时期   基金合同奏凯后，本基金 A 类东说念主民币份额于 2016 年 4 月 6 日起在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时期后，基金管束东说念主应依据法律法例司法在司法媒介上刊登《上市交易公告 书》。   （四）上市交易的司法 净值； 交易所交易司法》偏激他干系司法。   （五）上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所干系司法及研究司法履行。   （六）上市交易的行情揭示   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示最 新公布的 A 类东说念主民币份额的基金份额净值。   （七）上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和间隔上市   本基金 A 类东说念主民币份额的停复牌、暂停上市、复原上市和间隔上市按照干系法律法例、中国证监 会及深圳证券交易所的干系司法履行。   （八）其他事项                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  干系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法等干系司法内容进行调治 的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额合手有东说念主大会，并在本基金更新 的招募说明书中列示。  （九）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功能，基金 管束东说念主不错在履行适宜的程序后加多相应功能。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十、基金份额的申购与赎回   本基金同期缔造东说念主民币份额和好意思元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申购、赎回；好意思元份额 以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管束东说念主不错在不违反法律法例司法的情况下，增设以其它销售币 种计价的基金份额以及接受其它销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回 的原则、用度等届时由基金管束东说念主确定并提前公告。   基金合同奏凯后，投资者可通过场外、场内两种容貌对本基金 A 类东说念主民币份额进行申购与赎回， 投资者仅可通过场外容貌对 A 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额进行申购与赎回。   （一）申购与赎回的场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各样基金份额的销售机构或有不同。具体的销售网点 将由基金管束东说念主在基金份额发售公告或其他干系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售 机构提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。   投资者可使用基金账户，通过场外售售机构，办理本基金 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额的场外申购与赎回业务。   投资者也可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所系统办理 A 类东说念主民币份额的场内申购与赎回 业务。场内申购和赎回业务的场地为具有基金销售业务阅历、经深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限使命公司招供的深圳证券交易所会员单元。   （二）申购与赎回的通达日实时期   深圳证券交易所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期通达交易的服务日为本基 金的通达日，投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时期为深圳证券交易所的泛泛交 易日的交易时期，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、 赎回时除外。如本基金境外主要投资场地遇节沐日、休市或暂停交易，基金管束东说念主将决定本基金是否 暂停申购或赎回。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况，基金管 理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息流露办法》的有 关司法在司法媒介上公告。                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金自 2016 年 4 月 6 日起出手办理日常申购、赎回业务。  在确定申购出手与赎回出手时期后，基金管束东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息流露办法》 的研究司法在司法媒介上公告申购与赎回的出手时期。  基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转机。投资 者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转机肯求且登记机构说明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一通达日对应份额类别的基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 基准进行规画； 序进行轨则赎回； 若干系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回 业务等司法有新的司法，按新司法履行； 以好意思元申购取得好意思元份额，赎回好意思元份额取得好意思元赎回款，依此类推。  基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东说念主必须在新司法出手实 施前依照《信息流露办法》的研究司法在司法媒介上公告。  （四）申购与赎回的程序  投资者必须根据销售机构司法的程序，在通达日的具体业务办理时期内建议申购或赎回的肯求。  投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申购成立；登记机构确 认基金份额时，申购奏凯。  基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。  投资者赎回肯求奏凯后，基金管束东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇外管局干系 司法有变更、本基金所投资商场或外汇商场暂停交易、蔓延支付赎回款项或交易计帐司法发生变更等                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 特殊情况，赎回款项支付时期可相应调治。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条 款处理。   基金管束东说念主应以交易时期终局前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求日(T 日)， 在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资 者应在 T+3 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构司法的其他容貌查询肯求的说明情况。若 申购不堪利，则申购款项退还给投资者。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到申 请。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询。 并提前公告。   （五）申购与赎回的数目限制   申购本基金 A 类东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额时，单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）；申 购 A 类好意思元份额时，每笔申购最低金额为 1，000 好意思元（含申购费）。通过基金管束东说念主直销柜台初次申 购本基金 A 类东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低 金额为每笔 1 元东说念主民币（含申购费）。已在基金管束东说念主直销柜台购买过基金管束东说念主管束的其他基金的 投资者，不受直销柜台初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低 申购名额及交易级差有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。   申购 A 类好意思元份额的投资者需注释，在现钞申购的情况下，投资者应将好意思元资金从现钞账户转入 现汇账户，相应用度（若有）由投资者自行承担。由于好意思元资金的划款时期较长，投资者申购 A 类好意思 元份额时，其申购肯求的提交日和申购肯求受理日可能有所不同。通过已灵通好意思元份额申购赎回业务 的销售机构申购本基金好意思元份额时，单笔申购最低金额为 1000 好意思元（含申购费）。各销售机构对最低 申购名额及交易级差有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。   其他销售机构的投资者欲转入基金管束东说念主直销柜台进行交易，要受直销柜台最低金额的限制。基 金管束东说念主可根据商场情况，调治初次申购的最低金额。   投资东说念主可将其所合手有的 A 类东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额沿途或部分基金份额赎回。本基金场外 A 类东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于 1 份，赎回份额精准到                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 少许点后两位；基金份额合手有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点或网上交易系统）保留的场外 A 类 东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次沿途赎回。本基金场内 A 类东说念主民币份 额按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于 100 份，赎回份额精准到整数位；基金份额合手有东说念主赎回 时或赎回后在销售机构（网点或网上交易系统）保留的场内 A 类东说念主民币份额余额不及 100 份的，在赎 回时需一次沿途赎回。本基金 A 类好意思元份额按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于 100 份。基金 份额合手有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 100 份的，在赎回时必须一次沿途赎 回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实 保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。 者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计合手有的基金份额上限、单个投资者单 日或单笔申购金额上限、本基金或各样份额的总边界名额和单日净申购比例上限等。基金管束东说念主必须 在调治实施前依照《信息流露办法》的研究司法在司法媒介上公告并报中国证监会备案。 登记结算有限使命公司的干系业务司法有司法的，从其最新司法办理。   （六）申购费与赎回费   投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别规画。   （1）A 类东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额申购用度   本基金 A 类东说念主民币份额在申购时收取申购费，C 类东说念主民币份额在申购时不收取申购费。   本基金 A 类东说念主民币份额的场外申购费率如下，场内申购费率由场内销售机构参照场外申购费率执 行。 申购金额（M）（东说念主民币）                  申购费率 M＜100 万元                      1.20%                             华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） M≥500 万元                           按笔收取，1000 元/笔   （2）A 类好意思元份额申购用度   本基金 A 类好意思元份额的场外申购费率如下。 申购金额（M）（好意思元）                   申购费率 M＜10 万好意思元                      1.20% M≥60 万好意思元                      按笔收取，200 好意思元/笔   申购用度由投资者承担，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财 产。   本基金 A 类东说念主民币份额的场内赎回费率为 0.5%。本基金 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额的场外赎 回费率表如下： 合手有基金份额期限（Y）                                 赎回费率 Y＜7 日                                       1.5% Y≥2 年                                       0   C 类东说念主民币份额场外赎回费率表如下： 合手有 C 类东说念主民币份额期限（Y）                                   赎回费率 Y＜7 日                                              1.5% Y≥7 日                                              0   注：1 年指 365 日，2 年为 730 日   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手 续合手有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。对合手续合手有期大于或就是 7 日的投资者                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续 费。 式实施日前依照《信息流露办法》的研究司法在司法媒介上公告。 划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续 后，基金管束东说念主不错适宜调低申购费率和赎回费率。 任公司的研究业务司法。若干系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责 任公司对场内申购、赎回业务司法有新的司法，基金合同相应赐与修改，并按照新司法履行，且此项 修改无谓召开基金份额合手有东说念主大会。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的规画   （1）申购东说念主民币份额的规画容貌   场外、场内申购本基金东说念主民币份额均取舍金额申购的容貌，C 类东说念主民币份额在申购时不收取申购 费，A 类东说念主民币份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋A 类东说念主民币份额申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类东说念主民币份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类东说念主民币份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/T 日 C 类东说念主民币份额的基金份额净值   场外申购东说念主民币份额的规画按四舍五入方法，留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担；场内申购东说念主民币份额的规画先按四舍五入方法保留到少许点后两位，再按截尾法保留到整                                    华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 数位，少许部分对应的剩余金额由场内销售机构返还投资者。申购用度、净申购金额的规画按四舍五 入方法，保留到少许点后两位，由此舛错产生的收益或损失由基金钞票承担。    例 1：某投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类东说念主民币份额，对应的申购费率为 1.2%， 假设申购当日 A 类东说念主民币份额净值为 1.086 元，该投资者可得到的基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.2%）＝98，814.23 元    申购用度=100，000-98，814.23＝1，185.77 元    申购份额=98，814.23/1.086＝90，989.16 份    即：投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类东说念主民币份额，假设申购当日东说念主民币份额净值 为 1.086 元，可得到 90，989.16 份 A 类东说念主民币份额。    例 2：某投资者投资 100，000 元通过场内申购本基金 A 类东说念主民币份额，对应的申购费率为 1.2%， 假设申购当日 A 类东说念主民币份额净值为 1.090 元，该投资者可得到的基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.2%）＝98，814.23 元    申购用度=100，000-98，814.23＝1，185.77 元    申购份额=98，814.23/1.090＝90，655.26 份=90，655 份    返还给投资者的剩余金额=0.26×1.090=0.28 元    即：投资者投资 100，000 元通过场内申购本基金 A 类东说念主民币份额，假设申购当日 A 类东说念主民币份额 净值为 1.090 元，可得到 90，655 份 A 类东说念主民币份额，剩余 0.28 元返还投资者。    例 3：某投资东说念主投资 6，000 元通过场外申购本基金 C 类东说念主民币份额，不收取申购费，假设申购当 日 C 类东说念主民币份额净值为 1.0601 元，则其可得到的 C 类东说念主民币份额为：    申购用度＝0 元    申购份额＝6，000/1.0601＝5，659.84 份    即：投资者投资 6，000 元申购本基金 C 类东说念主民币份额，假设申购当日的 C 类东说念主民币份额净值为    （2）申购 A 类好意思元份额的规画容貌    申购本基金 A 类好意思元份额取舍金额申购的容貌，申购金额包括申购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1＋A 类好意思元份额申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类好意思元份额的基金份额净值                                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类好意思元份额的基金份额净值   例：某投资者投资 10，000 好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，对应的申购费率为 1.2%，假设申购当 日 A 类好意思元份额净值为 0.183 好意思元，该投资者可得到的基金份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.2%）＝9，881.42 好意思元   申购用度=10，000-9，881.42＝119.58 好意思元   申购份额=9，881.42/0.183＝53，996.83 份   即：投资者投资 10，000 好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，假设申购当日 A 类好意思元份额净值为 0.183 好意思元，可得到 53，996.83 份 A 类好意思元份额。   本基金赎回均取舍份额赎回的容貌。赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例 1：某投资者通过场外赎回本基金 10，000 份 A 类东说念主民币份额，合手有时期为一年三个月，对应的 赎回费率为 0.25%，假设赎回当日 A 类东说念主民币份额净值是 1.152 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.152=11，520 元   赎回用度=11，520×0.25%=28.80 元   赎回金额=11，520-28.80=11，491.20 元   即：投资者通过场外赎回本基金 10，000 份 A 类东说念主民币份额，合手有期限为一年三个月，假设赎回当 日 A 类东说念主民币份额净值是 1.152 元，则其可得到的赎回金额为 11，491.20 元。   例 2：某投资者通过场内赎回本基金 10，000 份 A 类东说念主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎 回当日 A 类东说念主民币份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.150=11，500 元   赎回用度=11，500×0.5%=57.50 元                                   华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   赎回金额=11，500-57.50=11，442.50 元   即：投资者通过场内赎回本基金 10，000 份 A 类东说念主民币份额，假设赎回当日 A 类东说念主民币份额净值是   例 3：某投资者通过场外赎回本基金 10，000 份 C 类东说念主民币份额，合手有期限 4 个月，对应的赎回费 率为 0，假设赎回当日 C 类东说念主民币份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.150=11，500 元   赎回用度=11，500×0=0 元   赎回金额=11，500-0=11，500 元   即：投资者通过场外赎回本基金 10，000 份 C 类东说念主民币份额，假设赎回当日 C 类东说念主民币份额净值是 精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；A 类好意思元份额 净值的规画精准到 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额净值应当在估值日后 2 个服务日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适宜蔓延计 算或公告。   （八）申购与赎回的登记 手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 研究司法处理。 按照《信息流露办法》的研究司法在司法媒体上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求：                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且取舍估值时期仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金管束东说念主无法规画当日基金钞票净值。 影响，或出现其他挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 资额度。 逾越基金份额总和的 50%，或者变相遁入 50%聚拢度的情形时。 金额上限的。   发生上述第 1-4、6-8、11 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资者的申购肯求时， 基金管束东说念主应当根据研究司法在司法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购肯求被断绝，被拒 绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且取舍估 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管束东说念主应当暂停接受 基金赎回肯求或减速支付赎回款项。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管束东说念主无法规画当日基金钞票净值。 者的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项 时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不 能足额支付，对于场外赎回肯求，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回申 请东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额 合手有东说念主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与根除。对于场内赎回部分，按照深圳证 券交易所及中国证券登记结算有限使命公司研究司法办理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应 实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理容貌   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转机中转出肯求份额总 数后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一通达日的份额总和的   （1）大都赎回的场外处理   当出现大都赎回时，对于场外赎回肯求，基金管束东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额 赎回或部分宽限赎回。   当基金管束东说念主合计支付投资者的赎回肯求有清贫或合计因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总 份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在单个基金份额合手有东说念主逾越基金总份额 20%以上的赎回肯求情形下，本基金将按照以下司法实施 宽限办理赎回肯求：若发生大都赎回，存在单个基金份额合手有东说念主逾越基金总份额 20%以上（“大额赎 回肯求东说念主”）的赎回肯求情形，基金管束东说念主不错按照保护其他赎回肯求东说念主（“庸俗赎回肯求东说念主”）利 益的原则，优先说明庸俗赎回肯求东说念主的赎回肯求，在当日可接受赎回的范围内对庸俗赎回肯求东说念主的赎 回肯求赐与沿途说明或按单个账户赎回肯求量占庸俗赎回肯求东说念主赎回肯求总量的比例说明；在庸俗赎 回肯求东说念主的赎回肯求沿途说明且当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明。   对于未能受理部分，投资者在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日络续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 肯求将被根除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类别的 基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作 明确取舍，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在 司法媒介上进行公告。   （2）大都赎回的场内处理   大都赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的研究司法办理。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书司法的其他 容貌在 3 个交易日内通告基金份额合手有东说念主，说明研究处理方法，并在 2 日内在司法媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个通达日各样基金份额的基金份额净值。如发生暂停的时期逾越 1 日，基 金管束东说念主不错按照《信息流露办法》的研究司法自行确定在司法媒介上刊登基金暂停公告的次数，并 应于再行通达日，在司法媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各样基金 份额的基金份额净值。   （十三）基金转机                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管束东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的司法决定开办本基金与基金管束东说念主管束的其他 基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，干系司法由基金管束东说念主届时根据干系法律法 规及基金合同的司法制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   除非基金管束东说念主在明天条件老练后另行公告灵通干系业务，本基金不同基金份额类别之间不得互 相转机。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交易过户 以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错合手有本基金基金份额的投资者。   秉承是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额合手有 东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易 过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于合适条件的非交易过户肯求按基金登记机构的 司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。   （十五）基金份额的登记和转托管   （1）本基金的基金份额取舍分系统登记的原则。场外认购或申购的 A 类东说念主民币份额，登记在登记 结算系统中基金份额合手有东说念主的基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的 A 类东说念主民币份额，登记 在证券登记系统基金份额合手有东说念主深圳证券账户下；场外认购或申购的好意思元份额，由华宝基金管束有限 公司进行登记。场外申购的 C 类东说念主民币份额登记在基金管束东说念主登记系统的基金账户下。   （2）登记在证券登记系统中的 A 类东说念主民币份额，不错顺利肯求场内赎回，也可在深圳证券交易所 上市交易。   （3）登记在登记结算系统中的 A 类东说念主民币份额，不错顺利肯求场外赎回，也不错办理跨系统转托 管转至证券登记系统后，在深圳证券交易所上市交易。   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。本基金 A 类东说念主民币份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 销售机构（网点）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。 上市交易的会员单元（交易单元）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。  （2）跨系统转托管 间进行转托管的行动。 所的干系司法办理。 算有限使命公司的登记结算系统或证券登记系统与华宝基金管束有限公司注册登记系统之间进行转托 管。  （3）基金销售机构不错按照干系司法向 A 类东说念主民币份额合手有东说念主收取转托管费。  （4）处于召募期内的东说念主民币份额不行办理跨系统转托管。  （十六）如期定额投资计划  基金管束东说念主不错为投资者办理如期定额投资计划，具体司法由基金管束东说念主另行司法。投资者在办 理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在干系公告或 更新的招募说明书中所司法的如期定额投资计划最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的 交易场地或者交易容貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务司法办理基金份 额转让业务。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十一、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 管等各项用度）； 税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项研究的任何利息、罚款及用度）以及干系手续费、 汇款费、基金的税务代理费； 产由原任基金托管东说念主转化至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金钞票转化所引起的费 用；  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付容貌  本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管束费的规画方法如下：  H＝E×1.00%÷过去天数  H 为逐日应计提的基金管束费  E 为前一日的基金钞票净值                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    基金管束费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在 次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.25%的年费率计提。境外托管东说念主的托管费从基金托管 东说念主的托管费中扣除。托管费的规画方法如下：    H＝E×0.25%÷过去天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在 次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额不收取销售服务费，C 类东说念主民币份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金 C 类东说念主民币份额的销售服务费按前一日 C 类东说念主民币份额基金钞票净值的 0.40%的年费率计 提。销售服务费的规画方法如下：    H＝E×0.40%÷过去现实天数    H 为 C 类东说念主民币份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为 C 类东说念主民币份额前一日的基金钞票净值    C 类东说念主民币份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的 财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金按照基金管束东说念主与标的指数许可方所签订的指数许可使用合同的约定计提标的指数使用相 关用度，基金合同奏凯后的标的指数使用干系用度从基金财产中列支。本基金的标的指数使用干系费 用包括标的指数许可使用费和标的指数数据使用费。    （1）标的指数许可使用费    标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。规画方法如下：                           华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   H=E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金钞票净值   若任一年度累计计提指数许可使用费金额按年度终末一日（如为节沐日取最近一日）中国东说念主民银 行或其授权机构公布的汇率中间价折算的金额小于指数许可使用合同司法的年度用度下限，则基金于 该年度终末一日补提标的指数许可使用费至指数使用许可合同司法的用度收取下限，本基金标的指数 许可使用费收取下限为每年 30，000 好意思元。   （2）标的指数数据使用费   标的指数数据使用费逐日计提，每年 6，000 好意思元。规画方法如下：   H=6，000×中国东说念主民银行公布的东说念主民币兑好意思元汇率中间价÷过去天数   H 为逐日应计提的指数数据使用费   标的指数数据使用费逐日以东说念主民币计提，按年度支付。若由于汇率影响过去计提的标的指数数据 使用费高于或低于 6，000 好意思元，则基金与该年度终末一日调治计提的数据使用费至 6，000 好意思元。   经基金管束东说念主和基金托管东说念主查对一致后，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送标的指数许可使用费和 标的指数数据使用费划付指示，基金托管东说念主于次年首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管束 东说念主，由基金管束东说念主根据指数许可使用合同所司法的容貌支付给标的指数许可方。   如果指数许可使用合同约定的指数许可使用费和指数数据使用费的规画方法、费率和支付容貌发 生调治，本基金将取舍调治后的方法或费率规画指数许可使用费和指数数据使用费。基金管束东说念主应及 时按照《信息流露办法》的司法在司法媒介进行公告，此项调治无谓召开基金份额合手有东说念主大会。   上述“（一）基金用度的种类中第 5－15 项用度”，根据研究法例及相应合同司法，按用度现实 支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金管束东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调低基金管束费率和基金托管费率。基金管束东说念主应 按照《信息流露办法》的司法在司法媒介上公告。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：                    华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （四）基金税收  基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例司法，履行征税义务。基金管束东说念主对最终税 务的处理的真实准确负责。  基金份额合手有东说念主根据中国法律法例司法，履行征税义务。  除因基金管束东说念主或基金托管东说念主已然、特地行动导致的基金在税收方面形成的损失外，基金管束东说念主 和基金托管东说念主不承担使命。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例和境外商场的司法执 行。                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。基金托管东说念主可拜托境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券/期货交易所司法、市 场惯例以偏激与基金托管东说念主签订的合同为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和刑事使命   本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主或境外托管 东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产 和收益归入基金财产。基金管束东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管束费、托管费以偏激他 基金合同约定的用度。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的司法刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。   基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主贯穿现款于存入托管账户时即组成基金托管东说念主、境外 托管东说念主的等额债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金托管东说念主违反基金合同的司法，除造孽律法 规及根除或清盘程序明文司法该等现款不得归于其计帐财产。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十三、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法例司法需要对外流露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的债券，以第三方估值机构提供的价钱数据估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的估值方法 估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，取舍估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的归并股票的 估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会研究司法确定公允价值。 值日前最新的净值进行估值。 易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不行在交易所交易的配股权证，如果收盘价高于配股价，则按 收盘价和配股价的差额进行估值，如果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；未上市交易的，取舍估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量的情况下，按成本估值；住手交易、但未行权的有价证券，取舍估值时期确定公允 价值。                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）东说念主民币对主要外汇的汇率应当以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价为 准。   （2）其他货币与东说念主民币的汇率则以估值日伦敦时期下昼四点（或冒昧取到的离下昼四点最近时 点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇商场交易价 格为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收司法调治或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各异 的，基金将在干系税金调治日或现实支付日进行相应的估值调治。   对于非代扣代缴的税收，基金管束东说念主可遴聘税收参谋人对干系投资商场的税收情况给予想法和建 议。境外托管东说念主根据基金管束东说念主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及提真金不怕火税收返还等干系 服务。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例司法，履行征税义务。基金管束东说念主对最终 税务的处理的真实准确负责。   除因基金管束东说念主或基金托管东说念主已然、特地行动导致的基金在税收方面形成的损失外，基金管束东说念主 和基金托管东说念主不承担使命。 取舍了适宜的估值方法。 况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系法律法例的 司法或者未能充分保养基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据研究法律法例，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金的基金 司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 商酌后，仍无法达成一致的想法，按照基金管束东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   （四）估值程序                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入；A 类好意思元份额净值的规画精准到 0.0001 好意思元，少许点后第五 位四舍五入。国度另有司法的，从其司法。 额净值，并将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按约 定对外公布。 行基金钞票估值，但不改变基金管束东说念主与基金托管东说念主对基金钞票估值各自承担的使命。   （五）估值瑕玷的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适宜、合理的步调确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当各样东说念主民币份额净值少许点后三位以内(含第三位)或 A 类好意思元份额净值少许点四位以内（含第四 位）发生估值瑕玷时，视为基金份额净值瑕玷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的邪恶形成估值瑕玷，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该估值瑕玷遭遇损失 当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值瑕玷使命方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷使命方承担；由于估值瑕玷使命方未实时更正已产生的 估值瑕玷，给当事东说念主形成损失的，由估值瑕玷使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值瑕玷使命方已 经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕玷使命方吩咐更正的情况向研究当事东说念主进行说明，确保估值瑕玷已得到更正。   （2）估值瑕玷的使命方对研究当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对估值瑕玷的 研究顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕玷而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕玷使命方仍应 对估值瑕玷负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 益损失(“受损方”)，则估值瑕玷使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获 得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和逾越其实 际损失的差额部分支付给估值瑕玷使命方。   （4）估值瑕玷调治取舍尽量复原至假设未发生估值瑕玷的正确情形的容貌。   估值瑕玷被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值瑕玷发生的原因确定估值瑕玷的 使命方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕玷的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值瑕玷的更正向研究当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规画出现瑕玷时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合 理的步调驻防损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。   （六）暂停估值与公告基金份额净值的情形 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，应当暂停基金估值；   （七）基金净值的说明   基金钞票净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应 于每个通达日估值时期点规画基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值规画结果复核说明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按约定对基金净值赐与公布。                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （八）特殊情况的处理 瑕玷处理。 税金有各异的，干系估值调治不手脚基金钞票估值瑕玷处理。 前无法说明的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不手脚基金钞票估值瑕玷处理。 误等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主自然也曾采选必要、适宜、合理的步调进行检查，然则未能发现 该瑕玷的，由此形成的基金钞票估值瑕玷，基金管束东说念主和基金托管东说念主应罢免抵偿使命。但基金管束东说念主 和基金托管东说念主应当积极采选必要的步调排斥或放松由此形成的影响。                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 可自行取舍收益分拨容貌；基金份额合手有东说念主预先未作念出取舍的，默许的分成容貌为现款红利。如果基 金份额合手有东说念主取舍或默许取舍现款分成体式，则 A 类好意思元份额以好意思元进行现款分成，各样东说念主民币份额 以东说念主民币进行现款分成；如果取舍红利再投资体式，则归并类别基金份额的分成资金将按除息日（具 体以届时的基金分成公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的归并类别的基金份额；场内 A 类东说念主 民币份额收益分拨容貌只可为现款分成； 民币份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；对于 A 类好意思元份额，由 于汇率因素影响，存在收益分拨后 A 类好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨容貌等内容。   （五）收益分拨有计划真的定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》的研究规 定在司法媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规画截止日）的时期不得逾越 15 个服务 日。   （六）基金收益分拨中发生的用度                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务司法》履行。                           华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 定编制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息流露办法》的研究司法在司法媒介公告。                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十六、基金的信息流露  （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合同》 偏激他研究司法。  （二）信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会司法的自然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 司法流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会司法时期内，将应予流露的基金信息通过合适中国证监 会司法条件的世界性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信息流露办法》司法的互联网网站（以下简 称“司法网站”）等媒介流露，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的时期和容貌查阅或者 复制公开流露的信息尊府。  （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开流露的信息应取舍汉文文本。同期取舍外文文本的，基金信息流露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开流露的信息取舍阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主大会 召开的司法及具体程序，说明基金产物的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息流露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金 合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金 招募说明书并登载在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看护及基金运作监督等行动中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。 《基金合同》奏凯后，基金产物尊府撮要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内， 更新基金产物尊府撮要，并登载在司法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府撮要其他 信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金产物资 料撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》摘抄登载在司法媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同 登载在网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明书确当日 登载于司法媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在司法媒介上登载《基金合同》奏凯公告。   本基金 A 类东说念主民币份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交易 前至少 3 个服务日，将基金份额上市交易公告书登载在司法媒介上。   《基金合同》奏凯后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在司法网 站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日后的第二个服务日， 通过司法网站、销售机构网站或者营业网点流露通达日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个服务日，在司法网站流露半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各样基金份额申购、赎回价 格的规画容貌及研究申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复 制前述信息尊府。  基金管束东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年度讨教登载在司法网 站上，并将年度讨教辅导性公告登载在司法报刊上。基金年度讨教中的财务司帐讨教应当经过合适 《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计。  基金管束东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将中期讨教登载在司法 网站上，并将中期讨教辅导性公告登载在司法报刊上。  基金管束东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讨教，将季度讨教登载在规 定网站上，并将季度讨教辅导性公告登载在司法报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者年度报 告。  讨教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利 益，基金管束东说念主至少应当在如期讨教“影响投资者决策的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、 讨教期末合手有份额及占比、讨教期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。  本基金合手续运作过程中，应当在基金年度讨教和中期讨教中流露基金组合伙产情况偏激流动性风 险分析等。  本基金发生紧要事件，研究信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讨教书，并登载在司法报刊和 司法网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》间隔、基金计帐；                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）转机基金运作容貌、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管束东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更合手有百分之五以上股权的推动、基金管束东说念主的现实限定东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金管束东说念主的高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管束东说念主、基金托管东说念主专门基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务干系行动受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实限定东说念主或者与 其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但 中国证监会另有司法的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提容貌和费率发生变 更；   （16）任一类基金份额净值计价瑕玷达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）本基金变更标的指数；   （22）本基金 A 类东说念主民币份额停复牌、暂停上市、复原上市或间隔上市；   （23）本基金增设除东说念主民币、好意思元之外币种的基金份额；   （24）基金推出新业务或服务；                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （25）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；  （26）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会司法的和基金合同约定的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场富贵传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主知 悉后应当立即对该音问进行公开清醒，并将研究情况立即讨教中国证监会和基金上市交易的证券交易 所。  基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金合同间隔的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在司法网站上，并将计帐讨教辅导性公告登载在司法报刊 上。  （六）信息流露事务管束  基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管束轨制，指定专门部门及高等管束东说念主员负责管 理信息流露事务。  基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息流露内容与形式准则 等法例司法。  基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金管束东说念主编 制的各样基金钞票净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金如期讨教、更新的招 募说明书、基金产物尊府撮要、基金计帐讨教等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行 书面或电子说明。  基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信息的真实、准 确、竣工、实时。  基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介流露 信息，然则其他寰球媒介不得早于司法媒介、基金上市交易的证券交易所网站流露信息，况且在不同                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 媒介上流露归并信息的内容应当一致。为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讨教、法 律想法书的专科机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息 流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的干系司法。前述自主流露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例司法将信息置备于 各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息流露事项以法律法例司法及本章量入制出定的内容为准。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）       十七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 司法媒介公告，并在决议奏凯 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：   （三）基金财产的计帐 管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讨教出具法律想法书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额合手有东说念主合手有的各样基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                             华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           十八、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建筑银行总行设钞票托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、答允相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管束处、跨境与外包 管束处、托管应用系统支合手处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面限定审 计，并也曾成为惯例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务规划情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建筑银行一直秉合手“以客户为中心” 的规划理念，不休加强风险管束和里面限定，严格履行托管东说念主的各项职责，切实保养钞票合手有东说念主的合 法权益，为钞票拜托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国建筑银行托管钞票边界不休 扩大，托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种 最王人全的生意银行之一。松手 2024 年三季度末，中国建筑银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务智力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托                          华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并手脚独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面限定轨制   （一）里面限定方针   手脚基金托管东说念主，中国建筑银行严格治服国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 研究管束司法，遵法规划、表率运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工， 确保研究信息的真实、准确、竣工、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   中国建筑银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面限定服务，对托管业务风险管 理和里面限定的灵验性进行带领。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规 服务，具有孤独哄骗内控合规服务权力和智力。   （三）里面限定轨制及步调   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管束轨制、限定轨制、岗亭职责、业务 操作经过，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管束严格实行复 核、审核、检查轨制，授权服务实行聚拢限定，业务印记按规程看护、存放、使用，账户尊府严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，禁闭管束，实施音像监控；业务信息由专职信息流露 东说念主负责，驻防泄密；业求完结自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，时期系统竣工、孤独。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同司法，对基金管束东说念主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务方法中，对基金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行检查监 督。                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （二）监督经过 如发现投资颠倒情况，向基金管束东说念主进行风险辅导，与基金管束东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要颠倒事项实时讨教中国证监会。 如有必要将实时讨教中国证监会。                                    华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                             十九、境外托管东说念主   （一）基本情况   称呼：布朗昆季哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）   地址：140 Broadway New York， NY 10005   法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner)   组织体式：合伙制 （Partnership）   存续期间：合手续规划   成立于 1818 年的布朗昆季哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之一。BBH 自 1928 年起 也曾出手在好意思国提供托管服务； 1963 年，BBH 出手为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业 务的好意思国银行之一。 BBH 的惠誉弥远评级为 A+，短期评级为 F1。   （二）全球托管业务及主要东说念主员情况   布朗昆季哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球 范围内， 该部门由本行合伙东说念主 Seán Páircéir 先生相通。 在亚洲， 该部门由本行合伙东说念主 Noriyasu Sonobe 先生相通。   手脚一家全球化公司， BBH 领有服务全球跨境投资的专长， 其全球托管网罗遮掩近一百个市 场。 松手 2023 年 12 月 31 日， 全球托管钞票边界为 4.7 万亿好意思元， 其中逾越 70%是跨境投资资 产。 亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一， 咱们投身于亚洲商场迄今已逾 30 年，亚洲区服务的钞票 超 8，000 亿好意思元。   投资者服务部是公司最大的业务部门， 领有逾越 4，900 名职工。 咱们致力于为客户提供踏实优质 的服务， 并根据客户具体需求提供定制化的全面惩处有计划， 简直作念到“以客户为中心”。 由于坚合手                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 弥远提供优质踏实的客户服务， BBH 多年来在行业评选中屡获盛誉， 包括                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （三）境外托管东说念主的职责 账户；                                    华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         二十、干系服务机构    （一）基金份额发售机构    一）场外发售机构    （1）直销柜台    华宝基金管束有限公司在上海开设直销柜台。    住所：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼    办公地址：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼    法定代表东说念主：黄孔威    直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 直销柜台传真：021-50499663、021-50988055    网址：www.fsfund.com    （2）直销 e 网金    投资者不错通过华宝基金管束有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回等业 务，具体交易笃定请参阅华宝基金管束有限公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。    本基金的销售机构信息请详见基金管束东说念主网站公示。基金管束东说念主可根据研究法律法例的要求，选 择其他合适要求的机构销售基金，并在基金管束东说念主网站公示。    二）场内发售机构    本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务阅历并经深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限使命公司招供的会员单元发售。本基金认购期终局前取得基金销售业务阅历的证券公司也可 代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务阅历，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可 在本基金份额上市后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易。    （二）登记机构    本基金东说念主民币份额的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，好意思元份额的登记机构为华宝基 金管束有限公司。    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 法定代表东说念主：周明 研究东说念主：朱立元 电话：010-59378839 传真： 010-59378907 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼 电话：021－38505888 传真：021－38505777 研究东说念主：章希 （三）出具法律想法书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 研究电话：021-31358666 传真: 021-31358600 研究东说念主：孙睿 承办讼师：早晨、孙睿 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所(特殊庸俗合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容摘抄  一、基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金管束东说念主  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管束基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照司法召集基金份额合手有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及研究法律司法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基金合同》 及国度研究法律司法，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要步调保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和检查；  （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及研究法律司法决定基金收益的分拨有计划；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行动；  （14）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；  （15）在合适研究法律、法例的前提下，制订和调治研究基金认购、申购、赎回、转机和非交易 过户的业务司法，灵通东说念主民币、好意思元之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；  （16）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）自《基金合同》奏凯之日起，以真挚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金财产；基于严慎 的原则，限定基金钞票的流动性风险，保证基金钞票泛泛运作；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划容貌管束和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的基金财产 和基金管束东说念主的财产互相孤独，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究司法外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适宜合理的步调使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》 等法律文献的司法，按研究司法规画并公告基金净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；  （9）确保基金管束东说念主发送的交易数据合适《基金法》、《试行办法》、基金合同偏激他研究规 定，并保证该数据真实、准确、竣工；  （10）确保基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的基金认购、申购和赎回数据合适《基金法》、《试行 办法》、基金合同偏激他研究司法，并保证该数据的真实、准确和竣工；  （11）拜托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并按照研究司法对投资 交易的经过、信息流露、记录保存进行管束；  （12）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》第三十 条司法的原则进行；  （13）进行境外证券投资，应当治服当地监管机构、交易所的研究法律法例司法；  （14）如需在基金托管东说念主取舍的机构之外看护、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产的安 全，以及干系钞票收益准确、按时归入基金财产；  （15）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行动；  （16）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教；  （17）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；  （18）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究司法，履行信息流露及讨教义务；  （19）保守基金生意秘要，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他研究司法另有司法外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主露出；  （20）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金收益；                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （21）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （22）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究司法召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （23）按司法保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；   （24）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在司法时期发出，况且保证投资者冒昧按照 《基金合同》司法的时期和容貌，随时查阅到与基金研究的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得 到研究尊府的复印件；   （25）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （26）靠近已矣、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会并通告基金托管东说念主；   （27）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；   （28）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （29）当基金管束东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行动承担责 任；   （30）以基金管束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动； （31） 基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏凯，基金管束东说念主承担沿途召募 用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （32）履行奏凯的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （33）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （34）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全看护不错看护的基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，并采选必要步调 保护基金投资者的利益；                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）根据干系商场司法，在基金托管东说念主、境外托管东说念主处为基金开设资金账户、证券账户等投资所 需账户，为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）取舍、更换或根除境外托管东说念主；   （8）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、辛苦尽责的原则合手有并安全看护不错看护的基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备填塞的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金 分别设立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相 互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究司法外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按司法在基金托管东说念主、境外托管东说念主处开设基金财产的资金账户和证券等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究司法另有司法外，在基金信息 公开流露前赐与守密，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金管束东说念主规画的基金钞票净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具想法，说明基金管束东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如果基金管束东说念主有未履行《基金合同》司法的 行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适宜的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （12）保存基金份额合手有东说念主名册；                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （13）按司法制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或研究司法向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究司法，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份 额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近已矣、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会和银行监管机构，并 通告基金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免 除；   （20）按司法监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管束东说念主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）履行奏凯的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托 管东说念主在履行职责过程中，因自己邪恶、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应 使命；   （23）保护基金份额合手有东说念主利益，按照司法对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施监督，如 发现投资指示或资金汇出入犯法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局讨教；   （24）准时将公司行动信息通告基金管束东说念主，确保基金实时收取应得收入；   （25）每月终局后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局讨教基金管束东说念主境外投资情况，并按相 关司法进行国际收支申报；   （26）办理基金的研究结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、拜托及成交记录等干系资 料，其保存的时期应当不少于 20 年；   （28）按照司法监督基金管束东说念主的投资运作，确保基金按照研究法律法例和基金合同约定的投资 方针和限制进行管束；   （29）按照研究法律法例和基金合同的约定履行基金管束东说念主的指示，实时办理计帐、交割事宜；   （30）确保基金的份额净值按照研究法律法例和基金合同司法的方法进行规画；   （31）确保基金按照研究法律法例和基金合同的司法进行申购、认购、赎回等日常交易；                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （32）确保基金根据研究法律法例和基金合同确定并实施收益分拨有计划；  （33）因基金管束东说念主原因形成基金托管东说念主无法泛泛履行上述义务，托管东说念主不承担使命，由基金管 理东说念主承担使命，并对形成的基金财产损失承担干系抵偿使命。  （34）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务以及外管局根据审慎监管原 则司法的基金托管东说念主的其他职责。  （三）基金份额合手有东说念主  基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本 基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；  （4）按照司法要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；  （7）监督基金管束东说念主的投资运作；  （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）慎重阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）神气基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》间隔的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （7）履行奏凯的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）间隔《基金合同》；  （2）更换基金管束东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转机基金运作容貌；  （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别（《基金合同》另有约定的除外）；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例、中国证监会另有司法或《基金合同》另有约定 的除外）；  （9）变更基金份额合手有东说念主大会程序；  （10）间隔 A 类东说念主民币份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所间隔上市的除 外；  （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以基金管束 东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事项。  （1）调低基金管束费、基金托管费；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）在法律法例和《基金合同》司法的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务 费率或在对现有基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费容貌；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）按照基金管束东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可合同调治本基金的标的指数使用相 关用度；   （7）不违反法律法例司法且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，本基金通过指定 的销售机构灵通除东说念主民币、好意思元之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；   （8）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集容貌 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开 的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束 东说念主应当配合。 大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会 的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干扰。                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告容貌 大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时期、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决容貌；  （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；  （4）授权拜托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时期和地点；  （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 有东说念主大会所采选的具体通信容貌、拜托的公证机关偏激研究容貌和研究东说念主、书面表决想法寄交的截止 时期和收取容貌。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计 票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的 计票效劳。  （四）基金份额合手有东说念主出席会议的容貌  基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会容貌或通信开会容貌等法律法例或监管机构允许的其他容貌 召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。 基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主合手有基金份额的凭证及 拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解合适法律法例、《基金合同》和会议通告的司法，况且合手有基金份额 的凭证与基金管束东说念主合手有的登记尊府相符；                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证知道，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额 合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一）。 投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面容貌进行表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在两个服务日内一语气公布干系辅导性公 告；  （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）到指 定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告司法的容貌收取基金份额合手有东说念主的书面表决想法；基 金托管东说念主或基金管束东说念主经通告不参加收取书面表决想法的，不影响表决效劳；  （3）本东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代 表出具书面想法基金份额合手有东说念主所合手有基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的合手有东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法；  （4）上述第（3）项中顺利出具书面想法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面想法的代理 东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的拜托东说念主合手有基金份额的凭证 及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解合适法律法例、《基金合同》和会议通告的司法，并与基金登记机 构记录相符。 式召开基金份额合手有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信容貌开会的程序进行。 其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定间隔《基金 合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》司法的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额合手有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，起首由大会主合手东说念主按照下列第七条司法程序确定和公布监票东说念主，然后由大 会主合手东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的 代表，在基金管束东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如 果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代 理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有 东说念主大会的主合手东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手 有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身 份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称呼）和研究容貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的容貌通过。                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作容貌、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合 同》、与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。  基金份额合手有东说念主大会采选记名容貌进行投票表决。  采选通信容貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违抗根据讲解，不然 提交合适会议通告中司法的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告规 定的书面表决想法视为灵验表决，表决想法污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面想法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手后宣 布在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会自然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召 集，然则基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手后宣 布在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。  （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主马上公布计票结果。  （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会主合手东说念主应当马上公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 效劳。  在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。  （八）奏凯与公告                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金份额合手有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起奏凯。基金份额合手有东说念主大会按照《基金法》第 八十七条的司法表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在司法媒介上公告。如果取舍通信容貌进行表决， 在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行奏凯的基金份额合手有东说念主大会的决议。奏凯的 基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等司法，但凡 顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告 后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同覆没和间隔的事由、程序   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 司法媒介公告，并在决议奏凯 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：   （三）基金财产的计帐 管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讨教出具法律想法书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额合手有东说念主合手有的各样基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩处容貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，可通过友好协商 惩处，但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商容貌惩处的，则任何一方有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、辛苦、尽责地履行基金合同司法 的义务，保养基金份额合手有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统治。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和营业场 所查阅。                          华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                二十二、基金托管合同的内容摘抄  （一）基金托管合同当事东说念主  称呼：华宝基金管束有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  邮政编码：200122  法定代表东说念主：黄孔威  成立日历：2003 年 3 月 7 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字200319 号  组织体式：有限使命公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期间：合手续规划  规划范围：基金管束业务、发起缔造基金及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：合手续规划  规划范围：接管公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍圭臬的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主要求的 形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系时期系统，对基金现实投资是否合适《基金合同》关 于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括标的指数身分股、备选身分股、在已与中 国证监会签署双边监管伙同宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并标的指数的公 募基金(包括 ETF)、已与中国证监会签署双边监管伙同宽恕备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的 其他股票、固定收益类证券、银行入款、货币商场器具、回购、证券假贷、追踪归并标的指数的股指 期货等金融养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系 司法)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适宜程序后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数身分股、备选身分股的钞票不低于基金钞票的 80%，投资于追踪归并标的指数的 公募基金(包括 ETF)的比例不逾越基金钞票净值的 10%。本基金合手有现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。 督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）组合限制： 的指数的公募基金(包括 ETF)的比例不逾越基金钞票净值的 10%； 到期日在一年以内的政府债券； 在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行，但在 基金托管账户的入款不错不受上述限制；                       华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 商场挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地区商场的证券钞票不 得逾越基金钞票净值的 3%； 同司法的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 制； 动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不合适前述比例限制的，基 金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （2）金融养殖品投资   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管束，不得用于投契或放大交易，同期应当严 格治服下列司法： 的出手用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   ① 扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构 评级；   ② 交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值间隔交 易；   ③ 任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金钞票净值的 20%。 风险分析年度讨教；   （3）基金不错根据泛泛商场惯例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当治服下列司法： 信用评级；                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 值的 102%。一朝买方负约，本基金根据合同和研究法律有权保留或处置卖出收益以赋闲索赔需要； 付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据合同和研究法律有权保留或处置已购入证券以赋闲索赔需 要； 接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。   （4）基金参与正回购交易，扫数已借出而未退回证券总市值或扫数已售出而未回购证券总市值均 不得逾越基金总钞票的 50%。前述比例限制规画，基金因参与正回购交易而合手有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   （5）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的司法为准。法律法例或监管部门 取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   基金管束东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的研究约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。若基金逾越上述除第 1 点的第（2）项考中（8）项、第 3 点的第（6）项外的其他投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个工 作日内取舍合理的生意步调以合适投资比例限制要求。如遇流动性问题等不可抗力影响，本基金无法 在司法时期内调治完毕，由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商惩处。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起出手。 金投资破损行动通过过后监督容貌进行监督。 备后，对基金管束东说念主基金投资破损行动进行交易后的投资监督和讨教。即基金托管东说念主履行上述监督义 务的容貌仅限于在发现基金管束东说念主也曾履行完毕的投资指示违反上述约定后，按照本合同约定通告基 金管束东说念主和/或监管部门。                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 份额的基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 同》和本托管合同的司法，应实时以电话提醒或书面辅导等容貌通告基金管束东说念主限期纠正。基金管束 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面通告后应不才一服务日前实时核 对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行 复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应讨教中国证监会。 务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管束东说念主应在司法时期内恢复并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国 证监会报送基金监督讨教的事项，基金管束东说念主应积极配合提供干统共据尊府和轨制等。 定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管束东说念主，由此形成的损失由基金管束东说念主承担。 期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金管束东说念主无方正原理，断绝、不容对方根据本托管合同规 定哄骗监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫 仍不改正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。  （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主规画的基金钞票净值和各样基金份额的 基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行动。 迟履行基金管束东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、《试行办法》、《基金合 同》、本合同偏激他研究司法时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告 后应实时查对并以书面体式给基金管束东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金管束东说念主核查托管 财产的竣工性和真实性，在司法时期内恢复基金管束东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金托管东说念主无方正原理，断绝、不容对方根据本合同司法行 使监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不 改正的，基金管束东说念主应讨教中国证监会。  （四）基金财产的看护  （1）基金财产应看护于基金托管东说念主或基金托管东说念主拜托或同意存放的机构处。  （2）基金财产应孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （3）基金托管东说念主应安全看护不错看护的基金财产。  （4）基金托管东说念主按照司法在基金托管东说念主、境外托管东说念主处开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户。  （5）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的竣工与孤独。  （6）基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定看护基金财产，并按指示 进行结算，如有特殊情况两边可另行协商惩处。  （7）基金托管东说念主在因照章已矣、被照章根除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行间隔计帐时， 不得将托管证券偏激收益归入其计帐财产；基金管束东说念主和基金托管东说念主贯穿现款于存入现款账户时组成 基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除造孽律法例及根除或清盘程序明文许可该等现款不归于计帐 财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东说念主违反托管合同的司法。  （8）基金托管东说念主自身，并尽生意上的合理致力于尽量确保境外托管东说念主不得自走运用、刑事使命、分拨托 管证券。  （9）除非根据基金管束东说念主书面同意，基金托管东说念主自身，并应尽生意上的合理致力于尽量确保境外托 管东说念主不得在职何基金钞票上缔造任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据基金财产 所在地法律法例的司法而产生的担保权利除外。  （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管束东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专 户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。                         华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主 数合适《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《试 行办法》等研究司法后，基金管束东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账 户，同期在司法时期内，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验 资讨教。出具的验资讨教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金管束东说念主按司法办理退款等 事宜。   （1）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管束东说念主正当合 规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。基金托管东说念主可拜托境外托 管东说念主开立资金账户（境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。   （3）基金银行账户的开立和管束应合适账户所在国或地区监督管束机构的研究司法。   （4）在合适法律法例司法的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金钞票的支 付。   基金托管东说念主拜托境外托管东说念主在境外，根据当地商场法律法例司法，开立和管束基金证券账户。   （1）在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例司法和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助基金托管东说念主或其拜托机 构根据投资所在国度或地区研究法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立研究账户。   （2）投资所在国度或地区法律法例对干系账户的开立和管束另有司法的，从其司法办理。   基金财产投资的境外研究什物证券、银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主拜托境外托管东说念主 存放于看护库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验限定的证券不承担看护使命。                        华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金 财产研究的紧要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主看护。除本合同另有司法外，基金管束东说念主 代表基金签署的与基金财产研究的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露合同及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原 件。基金管束东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本 投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限为《基金合同》间隔后 15 年。基金管束东说念主与期货经纪商签订 的研究金融养殖产物的合同，应该发送复印件给基金托管东说念主，以便基金托管东说念主保存竣工的基金档案资 料。   （五）基金钞票净值规画与复核   （1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债的金额。某类东说念主民币份额的基金份额净值指规画日 该类份额的钞票净值除以规画日该类份额余额所得的基金单元份额的价值。A 类好意思元份额的基金份额 净值以 A 类东说念主民币份额的基金份额净值为基础，按照规画日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中 间价进行规画。各样东说念主民币份额净值的规画精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入；A 类好意思元份 额净值的规画精准到 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍五入。国度另有司法的，从其司法。   （2）复核程序   基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管束东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管束东说念主应于每个估值日估值时期点规画基金钞票净值并发送给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管束东说念主按约定对外公布。但基金管束东说念主根据法律法例或《基金合同》的司法暂停估 值时除外。   根据研究法律法例，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金的基金 司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 商酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金管束东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   （六）基金份额合手有东说念主名册的登记与看护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册 由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额合手 有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看护，则按干系法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讨教和年报前，基金管束东说念主应将研究尊府送交基金托管东说念主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额合手有                      华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密义务， 除造孽律法例另有司法，有权机关另 有要求。   （七）争议惩处容貌   两边当事东说念主同意，因本合同产生或与之干系的争议，可通过友好协商惩处，但若自一方书面建议 协商惩处争议之日起 60 日内未能以协商容貌惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲 裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续赤诚、辛苦、尽责地 履行《基金合同》和本托管合同司法的义务，保养基金份额合手有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   （八）托管合同的修改与间隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基金合 同》的司法有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   (1)《基金合同》间隔；   (2)基金托管东说念主已矣、照章被根除、歇业或由其他基金托管东说念主领受基金钞票；   (3)基金管束东说念主已矣、照章被根除、歇业或由其他基金管束东说念主领受基金管束权；   (4)发生法律法例或《基金合同》司法的间隔事项。                           华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               二十三、对基金份额合手有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主有权根据基金份额合手有东说念主的需 要和商场的变化，加多或变更服务款式及内容。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送   投资者窜改个东说念主信息尊府，请实时到原开立华宝兴业基金账户的销售网点窜改。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管束东说念主将负责寄送以下 尊府：   基金管束东说念主将在每月度终局后的 3 个服务日内，向也曾定制了电子对账单服务的基金份额合手有东说念主 提供电子对账单。如基金份额合手有东说念主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打基金管束东说念主 客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东说念主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、研究电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基 金份额合手有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金管束东说念主以说明或电子体式向投资者寄送基金其他信息尊府。   （二）红利再投资   本基金收益分拨时，基金份额合手有东说念主不错取舍将所获场外份额的红利再投资于本基金，登记机构将 其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （三）如期定额投资计划   本基金可通过销售机构为投资者提供如期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠说念，取舍如期 定额的容貌申购基金份额。如期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时期和业务司法将在本基 金通达申购赎回后公告。   （四）基金转机   基金管束东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的司法，在条件老练的情况下提供本基金与基金 管束东说念主管束的其他基金之间的转机服务。基金转机不错收取一定的转机费，干系司法由基金管束东说念主届 时根据干系法律法例及基金合同的司法制定并公告。   （五）在线服务                                  华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管束东说念主利用基金管束东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （六）资讯服务 金管束东说念主如下电话：   电话呼唤中心：400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），该电话可转东说念主工 座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663、021-50988055   公司网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （七）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管束东说念主提供的呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管束 东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机 构提供的服务进行投诉。   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请研究基金管束东说念主客户服务热线。请 确保投资前，您/贵机构也曾全面贯穿了本招募说明书。                              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                       二十四、其他应流露事项    本讨教期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                           公告称呼              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              对于提醒投资者注释防护造孽分子冒用华宝基金管束有限公司口头进行糊弄行动的特              别辅导公告              华宝基金对于华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)新增正大证券股份              有限公司为代销机构的公告                               华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)（A 类份额）基金产物尊府撮要              （更新）              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝基金对于华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)新增星展银行（中              国）有限公司为代销机构的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝基金管束有限公司对于间隔深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金干系              销售业务的公告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额转机、赎反转申购、如期转机、如期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告                              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝基金对于华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)新增国融证券股份              有限公司为代销机构的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)（A 类份额）基金产物尊府撮要              （更新）              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告                              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额转机、赎反转申购、如期转机、如期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告              华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金（LOF）因好意思国纽约证券交易所、好意思国              纳斯达克证券交易所休市暂停申购、赎回及如期定额投资业务的公告                    华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）          二十五、招募说明书存放及查阅容貌  本招募说明书公布后，分别置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 二十六、备查文献  以下文献存于基金管束东说念主及基金托管东说念主持公场地备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)注册的文献  （二）《华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》  （三）《华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)托管合同》  （四）法律想法书  （五）基金管束东说念主业务阅历批件和营业派司  （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管束东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管合同及基金的各式定 期和临时公告。                                        华宝基金管束有限公司