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长江商报音问 ●长江商报记者 徐佳
证监会开年1号罚单落地，东吴证券（601555.SH）涉两家上市公司财务作秀案被重罚。
日前，东吴证券清晰公司收到证监会行政处罚决定书。经中国证监会查明，东吴证券在为国好意思通信（*ST好意思讯，600898.SH）2020年非公开采行股票、紫鑫药业2014年非公开采行股票提供保荐工作过程中未发奋遵法，出具的多项文献存在无理记录。
证监会决定对东吴证券责令改正，赐与训导，共罚没1336.44万元。同期，东吴证券四名保荐代表东说念主均被赐与训导，贪图被罚金170万元。
长江商报记者注意到，在被立案考核时刻，跟着成本市集调动进一步深化，股权融资节律阶段性放缓，东吴证券的投行业务也在市集环境以及被立案影响下大幅缩水。
同花顺iFind数据败露，按刊行日历统计（下同），2024年全年，东吴证券共完成3单IPO样子，募资总数4.94亿元，承销与保荐费3865.9万元，同比远隔减少8家、93.5%、91%。
2024年，东吴证券主承销收入贪图为5748.91万元，同比减少约88.4%；市集份额0.64%，较2023年的1.91%下跌1.27个百分点。
两大保荐样子非法
早在2024年4月，东吴证券就因涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公开采行股票保荐业务未发奋遵法，被证监会立案。
1月8日晚间，东吴证券清晰公司收到证监会行政处罚决定书，证监会对该案已考核、办理斥逐，这亦然证监会2025年开出的首张罚单。
经中国证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公开采行股票提供保荐（主承销）工作，在执业过程中未发奋遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在无理记录，包括未对商业业务内控经由审慎核查、拜谒流于样子。
中国证监会以为，东吴证券在为国好意思通信2020年非公开采行股票提供保荐承销工作过程中未发奋遵法，未审慎核查刊行召募文献的真确性、准确性，出具的联系文献存在无理记录，违背了联系限定。
而在紫鑫药业非公开采行股票样子中，经中国证监会查明，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开采行股票提供保荐工作，不竭督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未发奋遵法，出具的《刊行保荐书》《不竭督导保荐责任转头讲述书》等文献存在无理记录，包括未对在地林下参首要采购条约进行审慎核查、未对刊行对象实施认购义务才气审慎核查、不竭督导时刻未对在地林下参采购事项审慎核查。
中国证监会以为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开采行股票提供保荐 （含不竭督导）工作过程中未发奋遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在无理记录，违背了联系限定。
中国证监会决定对东吴证券责令改正，赐与训导，针对国好意思通信样子，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金，充公承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业样子，充公保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金。两单样子中，东吴证券贪图被罚没1336.44万元。
不仅如斯，上述两大样子中，四名署名保荐代表东说念主均被赐与训导，贪图被罚金170万元。综上，东吴证券及四名保代贪图被罚没1506.44万元。
长江商报记者注意到，东吴证券这次被罚之前，2024年11月，因皆集多年财务作秀，紫鑫药业被责令改正并被处罚1000万元，并与联系牵累东说念主贪图被罚3587万元。2023年7月，紫鑫药业已从A股退市。
此外，2024年10月，国好意思通信因财务作秀被责令改正，赐与训导，并处以2156万元罚金，多名高管一同被罚。刻下，国好意思通信也处于退市边际。
2024年仅完成3单IPO样子
连年来，监管部门加纵欲度打击证券公司违法非法行径，从严压实中介机构“看门东说念主”牵累，推动市集不竭健康发展。
关于这次被重罚，东吴证券示意，公司本分承袭上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深切反想、吸收训戒，全面加强惩处、补皆责任短板，进一步强化投行业务内控机制，发奋遵法，圭表运作，全面提高投行执业质料，实施好成本市集“看门东说念主”的牵累。公司肃肃学习并积极贯彻成本市集新“国九条”，深切把捏成本市集高质料发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好工作成本市集巩固健康发展。
长江商报记者注意到，在被立案考核时刻，跟着成本市集调动进一步深化，股权融资节律阶段性放缓，东吴证券的投行业务也在市集环境以及被立案影响下大幅缩水。
同花顺iFind数据败露，按刊行日历统计，2024年全年，东吴证券共保荐华阳智能、无锡鼎邦、林泰新材三家公司在创业板、北交所上市（含联席承销），召募资金贪图4.94亿元，承销与保荐费3865.9万元。
与2023年比拟，2024年东吴证券首发样子数目、募资鸿沟、承销与保荐费远隔减少8家、93.5%、91%。
增发样子中，2024年，东吴证券主承销增发样子共2单，同比减少7单；募资总数5.84亿元，承销与保荐费1883.02万元，同比远隔减少82.34%、52.4%。
据同花顺统计，2024年，东吴证券主承销收入贪图为5748.91万元，较2023年的4.96亿元减少约88.4%；市集份额0.64%，较2023年的1.91%下跌1.27个百分点。
黑丝足交此前，东吴证券曾清晰，2024年前九月，公司投资银行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.45%。
但在自营、资管等业务推动下北条麻妃出租车，2024年前九月，东吴证券完毕营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；包摄于上市公司鼓动的净利润18.32亿元，同比增长4.93%。